- 选择题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追究经济责任

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【正确答案:B】
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

- 1 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追究经济责任
- 2 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监管谈话
- D 、责令改正
- 3 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其( )。
- A 、民事责任
- B 、刑事责任
- C 、法律责任
- D 、经济责任
- 4 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
- A 、出示警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监督谈话
- D 、责令改正
- 5 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追求经济责任
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。 Ⅰ.暂停新增客户 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合规检查报告 Ⅳ.责令清理违规业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。 Ⅰ.暂停新增客户 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合规检查报告 Ⅳ.责令清理违规业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,( )将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,( )将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,( )将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
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- 并购重组委员会委员有()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。
- 证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
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