- 判断题基金管理人将基金财产用于承销证券属于违规行为( )
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《证券投资基金法》对于基金投资作出了限制性规定,禁止基金财产用于下列投资或者活动:一是承销证券。二是向他人贷款或者提供担保。三是从事承担无限责任的投资。四是买卖其他基金份额(但国务院另有规定的除外)。五是向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。六是买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。七是从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

- 1 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】 私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。( )不得将私募基金财产归入其固有财产。
- A 、私募基金管理人
- B 、私募基金管理人、私募基金托管人
- C 、私募基金托管人
- D 、投资者、私募基金托管人
- 3 【单选题】 私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。( )不得将私募基金财产归入其固有财产。
- A 、私募基金管理人
- B 、私募基金管理人、私募基金托管人
- C 、私募基金托管人
- D 、投资者、私募基金托管人
- 4 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】 私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。( )不得将私募基金财产归入其固有财产。
- A 、私募基金管理人
- B 、私募基金管理人、私募基金托管人
- C 、私募基金托管人
- D 、投资者、私募基金托管人
- 6 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 8 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 9 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
热门试题换一换
- 如果一个基金的年周转率为50%,则意味着该基金持有股票的平均时间为()。
- 基金评级的程序通常包括( )。
- 能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是( )。
- 公司每一纳税年度的收入总额,减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额,为( )。
- 李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节,这里体现的基金管理人内部控制原则是()。
- 基金的设立过程分别为( )。
- ()是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。
- 私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。
- ( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
