- 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:A】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,基金管理投资合规性风险包括:
(1)涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;
(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(4)不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
- 1 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 5 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 6 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 7 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 8 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 9 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 没有到期期限,无需归还股本,可获得固定股息,但一般情况不得享有表决权的证券是()。
- 下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- 关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- 股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息。
- 债券违约时的受偿顺序正确的是()。
- 一般而言,()有杠杆效应,()通常没有杠杆效应。
- 下列机构不可以从事开放式基金份额登记的是()。Ⅰ.管理人Ⅱ.托管人Ⅲ.中国证券登记结算有限公司Ⅳ.第三方独立销售机构
- 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。根据以上材料,回答以下题目。下列属于购买该基金的合格投资人的是()。
- 证券和资金结算实行()原则。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载