- 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:A】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,基金管理投资合规性风险包括:
(1)涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;
(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(4)不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
- 1 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 6 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 8 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 9 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 10 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统,系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。
- 目前我国公募证券投资基金全部是()基金。
- 关于股权投资基金的业绩评价指标,下列说法正确的是( )。
- 基金管理人( )需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。 Ⅰ.登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.基金管理 Ⅳ.基金募集
- 以下关于项目初审说法错误的是( )。
- 基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料,回答以下题目。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。 Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因 Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
- 下列关于市销率倍数法的描述错误的是()。
- 基金被动投资是基于什么市场有效性假设?()。
- 甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载