- 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
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【正确答案:A】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,基金管理投资合规性风险包括:
(1)涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;
(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(4)不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
- 1 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 6 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 8 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 9 【单选题】基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- A 、固有财产
- B 、清算财产
- C 、基金财产
- D 、债务财产
- 10 【单选题】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 影响债券收益率的发行人因素包括()。
- 如QDII基金发生了境外托管人变更,则下列说法正确的是()。
- 关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。
- 下列说法正确是( )。Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投资企业进行重整而获利
- 下列关于跟踪误差说法错误的是()。
- 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,下列情形属于不得有的包括()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失
- 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )年内不得转让。
- 杠杆收购基金的运作特点不包括()。
- 关于创业投资基金和并购基金,以下描述正确的是()。
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