- 判断题在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。
- A 、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B 、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
- C 、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
- D 、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- 3 【单选题】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 4 【多选题】下列关于电子化网下发行的程序，说法正确的是( )。
- A 、T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
- B 、主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
- C 、主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，通过PROP发送至登记结算平台
- D 、结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
- 5 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定完全相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券须提交的资料包括( )。
- A 、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
- B 、发行人通过交易所系统发行证券的申请
- C 、发行公告、募集书明书全文及相关文件
- D 、发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
- 8 【多选题】发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交(）。
- A 、中国证监会核准发行公司增发股份的文件
- B 、发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
- C 、发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
- D 、发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
- 9 【多选题】可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。
- A 、发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
- B 、发行人通过交易所系统发行证券的申请
- C 、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
- D 、发行公告、募集说明书全文及相关文件
- 10 【判断题】《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- 按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
- 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币
- 银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。I．商业银行II．农村信用联社 III．保险公司 IV．证券公司
- 某企业发行期限为5年的可转换债券，每张债券面值为10万元，发行价为10.5万元，共发行100张，年利率为10%，到期还本付息，2年后可转换为普通股。第三年末该债券一次全部转换为普通股200万股，其转换价格为（）万元。
- 信用违约互换（CDS）的危险来自（）。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易Ⅳ.期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
- 私募基金子公司应当在设立（）后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金
- 下列各项中，属于股票网上发行方式的是（）。
- 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
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