- 多选题可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。
- A 、发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
- B 、发行人通过交易所系统发行证券的申请
- C 、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
- D 、发行公告、募集说明书全文及相关文件

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【正确答案:B,C,D】
在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料:(1)中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件;(2)发行人通过交易所系统发行证券的申请;(3)发行公告、募集说明书全文及相关文件;(4)发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函。

- 1 【单选题】上海证券交易所可转换债券债转股通过( )进行。
- A 、证券交易所交易系统
- B 、证券交易所清算系统
- C 、证券公司信息系统
- D 、互联网
- 2 【单选题】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是,可转换公司债券的期限为( )。
- A 、半年以上
- B 、1年以上
- C 、2年以上
- D 、3年以上
- 3 【多选题】在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券须提交的资料包括( )。
- A 、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
- B 、发行人通过交易所系统发行证券的申请
- C 、发行公告、募集书明书全文及相关文件
- D 、发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
- 4 【判断题】上海证券交易所的可转换公司债券网上定价发行在T+4日摇号。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】可转换公司债券在深圳证券交易所的网上定价发行程序与上海证券交易所基本相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】发行可转换公司债券的上市公司需及时向证券交易所报告并披露的情况有( )。
- A 、召开债券持有人会议
- B 、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C 、作出发行新公司债券的决定
- D 、可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并、分立等情况的
- 7 【多选题】上市公司在上海证券交易所发行可转换公司债券的程序包括( )。
- A 、摇号结果公布见报
- B 、刊登债券募集说明书概要和发行公告
- C 、冻结申购资金
- D 、验资报告送达上海证券交易所
- 8 【选择题】可转换公司债券在()证券交易所上市。
- A 、中国证监会指定的
- B 、发行人主自选择的
- C 、发行人股票上市的
- D 、事先作出同意上市承诺的
- 9 【选择题】可转换公司债券在()证券交易所上市。
- A 、中国证监会指定的
- B 、发行人主自选择的
- C 、发行人股票上市的
- D 、事先作出同意上市承诺的
- 10 【选择题】可转换公司债券在()证券交易所上市。
- A 、中国证监会指定的
- B 、发行人主自选择的
- C 、发行人股票上市的
- D 、事先作出同意上市承诺的
热门试题换一换
- 在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。
- 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
- ()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商, 证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
- 关于国际金融市场,说法正确的是()。 Ⅰ.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所 Ⅱ.产品同时向许多国家的投资者发行 Ⅲ.不受一国法令制约 Ⅳ.离岸金融市场是无形市场,只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所
- 全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,()正式注册成立。
- 常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制 Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.再贴现政策
- 下列服务属于证券投资咨询服务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

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