- 判断题 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。
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- A 、期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
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- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【多选题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况
- B 、营业部内部控制制度执行情况
- C 、营业场所及设施合规情况
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- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
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