- 多选题下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
- A 、期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
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参考答案
【正确答案:B,C】
《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条。
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- C 、3月
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- A 、 期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 5 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
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- 6 【多选题】 下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。
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- C 、期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
- D 、期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报送公司住所地证监局
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- 8 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
- 9 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
- 10 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。
- A 、期货公司申请设立营业部,应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
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