- 单选题期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《期货营业部管理规定（试行）》第三十二条。期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查 （）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【多选题】期货公司营业部应当设立（）业务岗位，确保前、中、后台业务分开。
- A 、市场开发
- B 、开户与合同管理
- C 、交易
- D 、信息技术管理
- 4 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时，检查事项包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
- D 、营业部内部控制制度执行情况
- 5 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【单选题】 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 ()以上现场检查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
- 7 【多选题】期货公司应当对营业部实行( )。
- A 、统一资金调拨
- B 、统一结算
- C 、统一风险管理
- D 、统一财务管理和会计核算
- 8 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
- 9 【多选题】期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
- A 、终止营业部申请书
- B 、拟终止营业部的决议文件
- C 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
- 10 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
热门试题换一换
- 面值100万美元的1年期国债，按照8%的年贴现率发行，其发行价为92万美元，到期兑付100万美元。该国债的实际收益率应该是（ ）%（保留一位小数）
- 某农膜生产企业与某期货风险管理公司签订期现合作套保协议，双方共同设计并实施LLDPE买入套期保值方案。现货市场的风险控制及货物采购由农膜企业负责，期货市场的对冲交易资金及风险控制由期货风险管理公司负责。2月初，LLDPE现货价格为9800元/吨，处于历史低位。期货风险管理公司根据现货企业未来三个月内需要购买的2000吨LLDPE的保值要求，在期货市场上以9500元/吨的价格买入三个月后到期的2000吨LLDPE期货合约，3个月后，LLDPE期货合约价格上涨至10500元/吨，现货价格上涨至10500元/吨。则该农膜企业（）。
- 国内该企业面临的外汇风险包括（ ）。
- 代理客户进行期货交易并收取交易佣金的是（）业务。
- 商品期货的持仓费由（）等费用构成。
- 生产总值Y的金额为（）亿元。
- 金融衍生品业务中的主要风险不包括（）。
- 基差为正且数值增大，属于( )。
- 期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。
- A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（）承担举证责任。
- 影响总需求的因素有（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4n2X