- 多选题期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
- A 、终止营业部申请书
- B 、拟终止营业部的决议文件
- C 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】营业部数量超过（）家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【多选题】期货公司营业部营业场所应符合的条件包括（）。
- A 、营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产
- B 、营业场所具备消防设施和灭火器材
- C 、营业场所应保持安全出口和应急通道顺畅
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 3 【多选题】期货公司营业部应当设立（）业务岗位，确保前、中、后台业务分开。
- A 、市场开发
- B 、开户与合同管理
- C 、交易
- D 、信息技术管理
- 4 【判断题】营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司应当对营业部实行( )。
- A 、统一资金调拨
- B 、统一结算
- C 、统一风险管理
- D 、统一财务管理和会计核算
- 6 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
- 7 【多选题】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、终止营业部申请书
- B 、拟终止营业部的决议文件
- C 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
- 8 【判断题】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、终止营业部申请书
- B 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- C 、拟终止营业部的决议文件
- D 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- 10 【多选题】期货公司应当按照规定对营业部实行统一（ ）。
- A 、结算
- B 、风险管理
- C 、资金调拨
- D 、财务管理和会计核算
热门试题换一换
- 从农产品的生产到最后的消费一般包括（ ）个不同的阶段。
- 期货交易所应当向( )报送财务会计报告。
- 某套利者以63200元／吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元／吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元／吨和62850元／吨。最终该笔投资的价差( )。
- 中长期利率期货一般采用实物交割。( )
- 8月份和9月份的沪深300指数期货报价分别为3530点和3500点，假如两者的合理价差为50点，则投资者应采取的交易策略是（）。
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- 若股指期货的合约价值与被保值股票组合的市场价值相等，就可实现完全套期保值。（）
- 某投资者在芝加哥期货交易所以1378.5点的价格开仓买入3月份S＆P500指数期货（合约乘数为250美元）合约4手，当天在1375.2点位平仓3手，在1382.4点位平仓1手，则该投资者的投资损益为（）美元。
- 投资者和期货公司申请仲裁，提交的仲裁申请书应当载明的事项有（）
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