- 多选题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司管理办法》第二十四条。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 3 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 4 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 5 【判断题】期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 7 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 8 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 9 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。
- A 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 10 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
热门试题换一换
- M1刻画的是整个货币流通体系最具流动性的资金的宽裕程度，对于股市的反转具有先导作用。
- 我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（ ）等资料。
- 信用违约互换是境外金融市场较为常见的信用风险管理工具，在境内，与信用违约互换具有类似结构特征的工具是信用风险缓释工具，主要包括（）。
- 6月份大豆现货价格为5000元／吨，某生产商计划在9月份大豆收获时卖出500吨大豆。由于担心价格下跌，以5050元／吨的价格卖出500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5200元／吨，此时期货价格亦涨至5250元／吨，此时卖出现货并平仓期货。则下列说法不正确的是( )。
- 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（ ）。
- 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）共同制定。
- 则该国债的价格是（）元。
- 某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金，若李某保证金损失18万元，则李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。
- 某期货公司的期末财务报表显示，净资本为5000万元，风险准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标》的规定，中国证监会派出机构可以对该期货公司采取（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
g4QPg