- 单选题期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15

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【正确答案:C】
《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条。期货公司应当在完成营业部合规检查 10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

- 1 【单选题】期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
- 3 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
- D 、营业部内部控制制度执行情况
- 4 【判断题】期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【单选题】 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 ()以上现场检查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
- 7 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
- 8 【多选题】期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、终止营业部申请书
- B 、拟终止营业部的决议文件
- C 、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
- 9 【判断题】期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
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