- 多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
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【正确答案:A,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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- 1 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取()。
- A 、暂停部分业务
- B 、停业整顿
- C 、监管措施
- D 、出示警示函
- 3 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 4 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构应对进行风险提示。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构应对进行风险提示。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 9 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
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