- 判断题期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

- 1 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取()。
- A 、暂停部分业务
- B 、停业整顿
- C 、监管措施
- D 、出示警示函
- 3 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 4 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构应对进行风险提示。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构应对进行风险提示。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 10 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 当经济周期开始如时钟般转动时,所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言,当经济处于复苏期,()。
- 期货公司风险监管指标规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。
- 期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- 抢先交易在证券市场或期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为,即先下单,随后再取消订单,借此影响价格。()
- 关于结算担保金制度,以下说法不正确的是()。
- 李某将自己的部分财产委托给某期货公司进行资产管理,由于期货公司欠缴税款,该委托管理的资产被税务机关扣押,准备用于偿付公司欠缴的税款,以下说法正确的是()。
- 设有一个回归方程,变量x增加一个单位时,变量()。
- 某投机者在6 月份以180 点的权利金买入一张9 月份到期,执行价格为13000 点的股票指数看涨期权,同时他又以100 点的权利金买入一张9 月份到期,执行价格为12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为()。
- 根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为()。
- 按3个月冬储周期计算,5万吨螺纹钢通过期货市场建立虚拟库存节省的费用为()万元。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
