- 判断题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构应对进行风险提示。（）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取（）。
- A 、暂停部分业务
- B 、停业整顿
- C 、监管措施
- D 、出示警示函
- 2 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 3 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求，情节严重的，根据《期货公司管理办法》进行处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取（）。
- A 、暂停部分业务
- B 、停业整顿
- C 、监管措施
- D 、出示警示函
- 7 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 8 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 9 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求，情节严重的，根据《期货公司管理办法》进行处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方（）一定数量的标的物。
- 在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（ ）备案。
- 世界各大金融中心的国际银行所公布的外汇牌价，都是以美元对其他主要货币的汇率。非美元货币之间的汇率则通过各自对美元的汇率套算，作为报价的基础。( )
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）
- 公司制期货交易所的权力机构是（）。
- 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应所载明的事项是（ ）。
- 在其他条件不变的情况下，客户甲预计玉米将大幅增产，则甲最有可能进行的操作是（ ）。
- 经统计检验，沪深300股指期货与沪深300指数之间具有协整，表明（）。
- 其他条件一定，交易者预计天然橡胶的需求上升时，可进行的交易是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZjlqK