- 多选题根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括( )。
- A 、内幕交易
- B 、操纵证券市场
- C 、虚假陈述和信息误导
- D 、欺诈客户
- E 、证券承销与保荐
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
E选项属于证券公司的正常业务，不是禁止的证券交易行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券法》的规定，因违法违纪被( )，不得招聘为证券交易所的从业人员。
- A 、解职的证券公司的董事
- B 、开除的国家机关工作人员
- C 、解职的证券登记结算机构的经理
- D 、撤销资格的证券业从业律师
- 2 【多选题】根据《证券法》规定，公开发行债券，应符合的条件是( )。
- A 、股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
- B 、累计债券余额不超过公司净资产的40％
- C 、债券利率不超过国务院限定利率水平
- D 、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
- E 、筹集的资金投向符合国家产业政策
- 3 【单选题】根据《证券法》的规定,因违法违纪被( ),不得招聘为证券交易所的从业人员。
- A 、解职的证券公司的董事
- B 、开除的国家机关工作人员
- C 、解职的证券登记结算机构的经理
- D 、撤销资格的证券业从业律师
- 4 【多选题】根据《证券法》规定,公开发行债券,应符合的条件是( )。
- A 、股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
- B 、累计债券余额不超过公司净资产的40%
- C 、债券利率不超过国务院限定利率水平
- D 、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
- E 、筹集的资金投向符合国家产业政策
- 5 【多选题】根据《证券法》规定,禁止的证券交易违法行为包括( )。
- A 、内幕交易
- B 、操纵证券市场
- C 、虚假陈述和信息误导
- D 、欺诈客户
- E 、证券承销与保荐
- 6 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、发行人控股的公司的高级管理人员
- D 、保荐人
- 7 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
- C 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、公司解散
- E 、公司被宣告破产
- 8 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定(暂停)终止上市公司股票上市交易的情形是()。
- A 、公司股本总额发生变化不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况
- C 、公司有重大违法行为
- D 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- 9 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、挪用客户所委托买卖的证券
- D 、与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
- E 、利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
- 10 【单选题】我国《反垄断法》规定，禁止经营者与交易相对人达成的垄断协议有（ ）。
- A 、固定向第三人转售商品的价格
- B 、限制商品的生产数量或者销售数量
- C 、分割销售市场或者原材料采购市场
- D 、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品
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- 我国的《证券投资基金法》自()起正式实施。
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