- 多选题根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、挪用客户所委托买卖的证券
- D 、与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
- E 、利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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【正确答案:A,B,C,E】
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括:
①违背客户的委托为其买卖证券;
②(不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

- 1 【多选题】根据《证券法》规定,禁止的证券交易违法行为包括( )。
- A 、内幕交易
- B 、操纵证券市场
- C 、虚假陈述和信息误导
- D 、欺诈客户
- E 、证券承销与保荐
- 2 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,其注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券自营
- C 、证券资产管理
- D 、证券承销于保荐
- 3 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
- A 、500万
- B 、1 000万
- C 、5 000万
- D 、1亿
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、发行人控股的公司的高级管理人员
- D 、保荐人
- 5 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
- C 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、公司解散
- E 、公司被宣告破产
- 6 【多选题】根据《中华人民共和国商标法》的规定,禁止作为商标注册但可以作为非注册商标或其他标志用的有()。
- A 、仅有本商品的通用名称和图形、型号的
- B 、仅仅直接表示商品的质量的
- C 、同中华人民共和国的国家勋章相近的
- D 、同中华人民共和国的标志性建筑物的名称、图形相同的
- E 、同“红十字”标志相似的
- 7 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
- A 、设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
- B 、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- C 、证券登记结算机构是以营利为目的的法人
- D 、投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
- 8 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券发行的表述中,正确的是()。
- A 、向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行证券
- B 、发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C 、证券的代销、包销期限最长不得超过60日
- D 、上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案
- 9 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定(暂停)终止上市公司股票上市交易的情形是()。
- A 、公司股本总额发生变化不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况
- C 、公司有重大违法行为
- D 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- 10 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券自营
- C 、证券投资咨询
- D 、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- E 、证券承销与保荐
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