- 客观案例题期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 。
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- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 2 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 3 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 4 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 5 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- 6 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 7 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 8 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 9 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 10 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
热门试题换一换
- 按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
- 期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
- 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- 下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的有( )。
- 某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。
- 依据策略类型，CTA策略可以分为（）。
- 期货公司应当在（）提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格合格信息。
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