- 客观案例题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
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参考答案
【正确答案:A,B,D】
《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 。
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- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
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- B 、监管谈话
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- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
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