- 客观案例题某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务,还把信息披露给朋友,中国证监会可以对王某采取的措施包括()。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
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参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
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