- 客观案例题 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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参考答案【正确答案：C】
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
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- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 2 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 3 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
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- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
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- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 9 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
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- B 、监管谈话
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