- 客观案例题期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《期货从业人员管理办法》第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 2 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 3 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 4 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 5 【客观案例题】 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 6 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 7 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
- 8 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、公司住所地中国证监会派出机构
- 9 【客观案例题】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、没收违法所得
- D 、出具警示函
- 10 【客观案例题】某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务，还把信息披露给朋友，中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
- A 、出具警示函
- B 、监管谈话
- C 、责令改正
- D 、责令期货公司开除
热门试题换一换
- 下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
- 张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。
- 外汇汇率的标价方法有（）
- 某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币9500万元，资产调整值为人民币350万元，负债调整值为人民币480万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币（ ）万元。
- 远端汇率和近端汇率的点差被称为（ ）。
- 将取对数后的人均食品支出(y)作为被解释变量，对数化后的人均年生活费收入(x)作为解释变量，用普通最小二乘法估计回归模型，得到。将上述OLS回归得到的残差序列命名为新序列，对进行单位根检验，其检验输出结果如下表所示。说明对数化后的实际人均年食品支出y和实际人均年生活费收入x之间( )。
- 股指期货合约的标准化要素包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KY4KL