- 选择题对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，证券公司董事会负责行使公司重大决策和监督功能，决定公司的合规管理目标，对合规管理的总体有效性承担责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 3 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 4 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 5 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 6 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 7 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- 8 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- 9 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 10 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
热门试题换一换
- 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。
- 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。（）
- 信息披露义务人应当真实、()、完整、及时的披露信息。
- 我国规定封闭式基金的收益分配（）。
- 我国股票发行监管制度属（）。
- 对于在全国股份转让系统的挂牌准入要求，说法正确的是（）。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规Ⅲ.有主办券商推荐并持续督导Ⅳ.对企业挂牌设立财务指标
- 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币（）元。
- 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
- 下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。Ⅰ. 证券公司的解散事由 Ⅱ. 证券公司的清算办法 Ⅲ. 组织机构及其产生办法 Ⅳ. 聘任律师事务所的程序
- 金融债券的登记、托管机构是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
m3qBa