- 选择题对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,证券公司董事会负责行使公司重大决策和监督功能,决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任。

- 1 【判断题】信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 3 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 4 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 5 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 6 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 7 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- 8 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- 9 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
- 10 【选择题】对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、合规总监
- D 、合规管理部门
热门试题换一换
- 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。
- 证券交易所具有监督职能,它属于()。
- 封闭型基金的交易价格()。 I .并不必然反映基金净资产值 II .受市场供求关系影响 III .固定不变 IV .会出现折价现象
- 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
- 标准普尔500指数以1941—1943年为基期,基期指数定为()。
- 下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。
- 首次公开发行股票的简称为()。
- 市场流动性( ),冲击成本( )。
- 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
- 根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
