- 判断题信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 2 【组合型选择题】 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。 I.审查 II.监督 III.检查 IV.咨询和培训
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。 I.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 II.名单编制和管理的程序及职责分工 III.掌握名单的工作人员范围 IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提成申请，并经其审批同意。 I.跨墙人员所属部门 II.合规部门 III.风险控制部门 IV.公司董事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。I.客户利益优先II.公司利益优先III.公平对待客户IV.降低公司风险
- A 、I、III
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 7 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 8 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- A 、合规部门
- B 、风险控制部门
- C 、公司董事会
- D 、公司监事会
- 10 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
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