- 选择题()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、中国
- D 、日本
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【正确答案:A】
选项A正确:美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
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- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 3 【选择题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财务顾问业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券资产管理业务
- 4 【选择题】取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员,应当注册为()。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券经纪人
- C 、证券咨询师
- D 、证券分析师
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 6 【选择题】()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、中国
- D 、日本
- 7 【选择题】取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员,应当注册为()。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券经纪人
- C 、证券咨询师
- D 、证券分析师
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 9 【选择题】()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、中国
- D 、日本
- 10 【选择题】()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、中国
- D 、日本
热门试题换一换
- 最低备付可用于完成交收和划出,不足限额的,次日必须补足。
- 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 向()发行股票票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。
- 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加
- 下列关于开放式基金份额认购模式,说法正确的有()。Ⅰ.前端认购时投资者在申购基金时就支付其申购费用Ⅱ.后端认购在申购时,投资者不需要支付申购费用,在赎回时再支付其申购费用Ⅲ.前端认购适合投资金额较大的长期投资Ⅳ.后端认购费率随持有年限分档,持有年限越长,费率越低
- 期货与()是对立的,是在此基础上发展出来的。
- 关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息服务
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