- 选择题证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。
- A 、2012
- B 、2013
- C 、2015
- D 、2016

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自2013年开始试点,合约标的主要为以沪深300、中证500、上证50为主的股指,A股个股,黄金期现货及部分境外标的。

- 1 【判断题】证券公司是证券市场中介机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。
- A 、
询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 - B 、
进入证券公司营业场所检查 - C 、
查询、复制相关的文件及资料 - D 、
检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
- 4 【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 5 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、I 、III
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II、 IV
- D 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【选择题】证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。
- A 、2012
- B 、2013
- C 、2015
- D 、2016
- 8 【选择题】证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。
- A 、2012
- B 、2013
- C 、2015
- D 、2016
- 9 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。
- A 、2012
- B 、2013
- C 、2015
- D 、2016
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