- 组合型选择题国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:
(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(Ⅰ项正确)
(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(Ⅱ项正确)
(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(Ⅲ项正确)
(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(Ⅳ项正确)

- 1 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施( )。
- A 、检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- B 、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
- C 、询问证券公司的董事、工作人员等,要求其对检查的有关事项作出说明
- D 、查阅、复制与检查事项有关的文件
- 2 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( )。
- A 、询问证券公司董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明
- B 、进入证券公司营业场所检查
- C 、查询、复制相关的文件、资料
- D 、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
- 3 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。
- A 、
询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 - B 、
进入证券公司营业场所检查 - C 、
查询、复制相关的文件及资料 - D 、
检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
- 4 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、I 、III
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II、 IV
- D 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 IV. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、I、 II 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、II 、III
- 6 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
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