- 多选题证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（ ）。
- A 、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- B 、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
- C 、询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
- D 、查阅、复制与检查事项有关的文件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券监管机构的检查制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( )。
- A 、询问证券公司董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
- B 、进入证券公司营业场所检查
- C 、查询、复制相关的文件、资料
- D 、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
- 2 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
- A 、
询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 - B 、
进入证券公司营业场所检查 - C 、
查询、复制相关的文件及资料 - D 、
检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
- 3 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- A 、I 、III
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II、 IV
- D 、III、 IV
- 4 【组合型选择题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 IV. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- A 、I、 II 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、II 、III
- 5 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】 证券公司分支机构有（）。 Ⅰ.从事业务管理经营活动的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司 Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
- 10 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
热门试题换一换
- 企业国有产权交易,是指企业国有产权转让主体在履行相关决策和批准程序后,通过产权交易机构发布产权转让信息,一对一转让企业国有产权的活动。
- 下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
- 可转换债券通常是转换成()。
- 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）等信息将在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.个人住址及联系方式Ⅲ.执业证书编号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
- 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（ ）。 Ⅰ.互换和期权 Ⅱ.投资合同 Ⅲ.期货合同 Ⅳ.远期合同
- 在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（ ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
- 在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。
- 下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- 在融资融券业务中，（）可以作为客户对证券公司债权的担保物。Ⅰ.客户的银行存款Ⅱ.客户交纳的保证金Ⅲ.客户融券所得的全部资金Ⅳ.客户在证券公司开户账号内全部证券
- 根据《证券公司全面风险管理规定》，证券公司应当将（ ）纳入全面风险管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
XkK8D