- 选择题()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师

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【正确答案:C】
选项C正确:证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

- 1 【单选题】()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理。
- A 、证券业协会
- B 、国家外汇管理局
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 2 【选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
- A 、具有中华人民共和国国籍
- B 、具有从事证券业务2年以上的经历
- C 、具有高中学历
- D 、通过证券从业人员资格考试
- 3 【选择题】 取得证券投资咨询从业资格,但未在证券投资咨询机构执业的人员,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
- A 、24
- B 、6
- C 、12
- D 、18
- 4 【选择题】()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 8 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 9 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 10 【选择题】()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师
热门试题换一换
- 证券公司应当按月编制客户资产管理报告,并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
- 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。
- 证券市场的形成离不开信用制度的发展。
- 《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
- 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- 投资者办理转托管业务时,需提供的材料包括()。I.债券账户卡II.委托授权书 III.本人有效身份证件 IV.债券交易卡
- 下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。Ⅰ.“大一统”的单一银行体系Ⅱ.不断完善的金融监管框架和基础设置Ⅲ.多层次性Ⅳ.多元性
- 证监会任命并购重组委委员的程序不包括()。

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