- 组合型选择题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准(Ⅰ项正确);已核准的,撤销其保荐代表人资格(Ⅱ项正确);对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请(Ⅳ项正确)。

- 1 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、证券业执业证书
- B 、从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《保荐办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
- C 、个人简历、身份证明文件和学历学位证书
- D 、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 3 【选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格,中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
- A 、3个月
- B 、6个月
- C 、12个月
- D 、24个月
- 4 【组合型选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、具备2年以上保荐相关业务经历
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- 8 【选择题】个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- 9 【组合型选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的,在存续期间,不得收回所投入的资金。
- 中国债券指数指标由( )编制和发布。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有()。Ⅰ.终止或者解除协议的条件和方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.当事人的权利义务
- 《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- 属于债券的特征的有()。 Ⅰ.偿还性 Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性
- 地方政府一般债券,单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。
- 下面属于公募基金宣传推介规范的是()。Ⅰ.遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份Ⅲ.严格管理投资人账户Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
- 从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。Ⅰ.公司经营状况好,股价上升Ⅱ.公司经营状况好,股价下降Ⅲ.公司经营状况差,股价上升Ⅳ.公司经营状况差,股价下降

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
