- 选择题()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师

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【正确答案:C】
选项C正确:证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

- 1 【单选题】()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理。
- A 、证券业协会
- B 、国家外汇管理局
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 2 【选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
- A 、具有中华人民共和国国籍
- B 、具有从事证券业务2年以上的经历
- C 、具有高中学历
- D 、通过证券从业人员资格考试
- 3 【选择题】 取得证券投资咨询从业资格,但未在证券投资咨询机构执业的人员,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
- A 、24
- B 、6
- C 、12
- D 、18
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 7 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 8 【选择题】()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师
- 9 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向( )有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 10 【选择题】()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- A 、证券投资顾问
- B 、证券研究员
- C 、证券分析师
- D 、证券咨询师
热门试题换一换
- 目前我国A股印花税按成交金额的1‰比例单向计收。
- 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
- 风险管理与控制的核心包括()。 Ⅰ.风险限额的确定 Ⅱ.风险限额的分配 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.风险的消除
- 证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法,法律,法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
- 以下关于商业银行次级债务说法正确的是()。
- 基金资产总值是指基金所拥有的()。Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资
- 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- 按照交易工具,可以将金融市场划分为()和()。
- ()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述,正确的有()。Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议Ⅱ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

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