- 组合型选择题证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务:
(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;
(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外;
(3)上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;
(4)中国证监会规定的其他评级对象。

- 1 【组合型选择题】证券评级业务的评级对象包括()。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券 Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券 Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券 Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。
- A 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
- B 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
- C 、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
- 3 【多选题】证券评级机构与评级对象存在()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
- A 、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
- B 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
- C 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
- 4 【多选题】证券评级机构与评级对象存在以下()关系的,不得受托开展证券评级业务。
- A 、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
- B 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
- C 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
- 5 【多选题】证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
- A 、 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
- B 、 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
- C 、 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债
- D 、 以上都对
- 6 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。 I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。 I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于大宗交易系统的说法,正确的是( )。
- 证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
- 银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易,中央结算公司提供债券托管和后台结算,采用()和全额结算制度。 Ⅰ.逐笔 Ⅱ.实时 Ⅲ.市商制度 Ⅳ.净额结算制度
- 公开发行公司债券,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- 下列关于英国的金融市场说法正确的是()。 Ⅰ.2017年第二季度,伦敦发生的跨境银行业务占全球银行间贷款总量的16%和借款总量的18%,均名列全球第一 Ⅱ.目前,英国是全球最大的金融服务出口国 Ⅲ.伦敦是具有全球影响力的国际金融中心,超过250家外资银行在伦敦开展业务 Ⅳ.2016年,英国的保险业占全球国际保险业务市场份额的8%
- 公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()。
- 下列选项中,属于基金合同当事人的是()。Ⅰ.基金监管者 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金份额持有人
- 沪股通股票以()报价和交易。
- 证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。
- 下列不属于债券成交竞价原则中“三先”的内容的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
