- 单选题证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。
- A 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
- B 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
- C 、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
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参考答案【正确答案：B】
根据评级回避制度，其他三项都可以受托开展证券评级业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券评级业务的评级对象包括（）。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券 Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券 Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券 Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券评级机构与评级对象存在（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
- A 、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
- B 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
- C 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
- 3 【多选题】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，是指（ ）。
- A 、对所有评级对象使用一致的评级方法
- B 、对同一类评级对象评级
- C 、对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
- D 、对同一评级对象跟踪评级，对不同的阶段采用不同的评级标准和工作程序
- 4 【多选题】证券评级机构与评级对象存在以下（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
- A 、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
- B 、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
- C 、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
- D 、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
- 5 【多选题】证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
- A 、 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
- B 、 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
- C 、 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债
- D 、 以上都对
- 6 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、 独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 7 【组合型选择题】证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。 I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】 证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。 I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 IV.中国证监会规定的其他评级对象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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