- 多选题境内上市外资股法律顾问的主要职责是( )。
- A 、向公司提供有关企业重组、发行的法律咨询
- B 、协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
- C 、调查收集企业的各方面资料
- D 、出具外资股发行法律意见书
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察境内上市外资股法律顾问的主要职责。
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- A 、外国的自然人、法人和其他组织
- B 、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C 、定居在国外的中国公民
- D 、拥有外汇的境内居民
- 3 【多选题】发行境内上市外资股新股时，需要的法律顾问包括( )。
- A 、企业的法律顾问
- B 、承销商的法律顾问
- C 、中国境内的法律顾问
- D 、中国境外的法律顾问
- 4 【多选题】境内上市外资股的投资主体有（ ）。
- A 、外国的自然人、法人
- B 、合格境内机构投资者
- C 、定居在国外的中国居民
- D 、拥有外汇的境内居民
- 5 【多选题】我国境外上市外资股主要有()等构成。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
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- 8 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。Ⅰ.交易佣金属于集合计划持有人的财产Ⅱ.寻求最佳交易执行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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热门试题换一换
- 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。
- 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
- 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
- 投资适当性要求就是（）。
- 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
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- 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问
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