- 组合型选择题合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行:交易佣金属于集合计划持有人的财产;境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量,包括但不限于:寻求最佳交易执行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易佣金使持有人受益。

- 1 【多选题】合格境外机构投资者的境内股票投资,应遵守下列持股比例限制()。
- A 、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
- B 、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%
- C 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%
- D 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%
- 2 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。Ⅰ.交易佣金属于集合计划持有人的财产Ⅱ.寻求最佳交易执行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 5 【选择题】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 6 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。I.交易佣金属于集合计划持有人的财产II.寻求最佳交易执行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【选择题】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- 8 【组合型选择题】合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。Ⅰ.交易佣金属于集合计划持有人的财产Ⅱ.寻求最佳交易执行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易佣金使持有人受益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 10 【选择题】根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,基金管理公司申请合格境内机构投资者资格的,净资产应不少于()元人民币。
- A 、3亿
- B 、8亿
- C 、2亿
- D 、1亿
热门试题换一换
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- 证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。
- 证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
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