根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正_证券投资顾问考试题库

单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（）。
A 、证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士为内核委员，参与内核工作
B 、质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立
C 、质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
D 、内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
E 、证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序

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参考答案

【正确答案：D】

A项，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（问称内核委员）应当包括来自证券公司合规.、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估。

B项，质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资很行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

C项，质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。

E项，同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。

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