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  • 单选题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于立项阶段的内部控制的说法正确的是()。
  • A 、每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
  • B 、未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同
  • C 、同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
  • D 、来自内部控制部]的委员人数不得低于参会矮员总人数的1/4

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参考答案

【正确答案:B】

ACD三项,根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第49条规定,证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参矮员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。

B项,第47条规定,证券公司应当设项审议机构,履行立项审议决策职责,对投资银行项目是否予以立项做出决议。经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同。

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