- 多选题我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
- A 、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
- B 、维护投资者和证券交易所的合法权益
- C 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
- D 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考察证券交易所的会员承担的义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。
- A 、对证券交易所事务的提议权和表决权
- B 、有选举权和被选举权
- C 、参加会员大会
- D 、按规定转让交易席位
- 2 【多选题】根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。
- A 、派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B 、按规定提供相关的业务报表和账册
- C 、维护证券交易所的合法权益
- D 、维护投资者的合法权益
- 3 【多选题】证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
- A 、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
- B 、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- C 、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- D 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- 4 【多选题】根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
- A 、参加会员大会
- B 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- C 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
- D 、接受证券交易所的监督
- 5 【判断题】证券交易所会员要参加交易必须首先取得交易席位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
- A 、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- B 、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
- C 、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
- D 、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- 8 【单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。
- A 、大致相同
- B 、完全一致
- C 、有较大差异
- D 、完全不一致
- 9 【多选题】我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 10 【判断题】会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于（）。
- 在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（ ）。
- 下列不属于有限责任公司章程应载明的事项是（）。
- 证券金融公司净资本与各项目风险资本准备之和的比例不得低于（）。
- 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币（）元。
- 下列选项中，属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
- 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告
- 国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。Ⅰ.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差Ⅱ.国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35%Ⅲ.国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30%Ⅳ.国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
- 集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于（）人，资产管理计划应当终止。
- 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kYrLl