- 选择题 证券金融公司净资本与各项目风险资本准备之和的比例不得低于()。
- A 、100%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%

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【正确答案:A】
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

- 1 【多选题】证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()。
- A 、信息技术风险
- B 、业务规模及集中度风险
- C 、市场风险
- D 、客户信用风险
- 2 【多选题】证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- C 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D 、 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- 3 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 4 【选择题】关于证券金融公司的风险控制指标,充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、15%
- D 、30%
- 5 【选择题】关于证券金融公司的风险控制指标,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、15%
- D 、30%
- 6 【组合型选择题】证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券金融公司净资本与各项目风险资本准备之和的比例不得低于()。
- A 、100%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
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