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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。
  • A 、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
  • B 、证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求
  • C 、评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
  • D 、向客户提供适当的投资建议服务

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:
(1)证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(A项、C项正确)
(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(B项、D项正确)

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