- 组合型选择题下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- C 、II、III、IV
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【正确答案:A】
选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:
(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(I项、III项正确)
(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(II项、IV项正确)

- 1 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 3 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是()。 I.严禁接受客户的全权委托 II.不得代理客户办理提款,但能代理撤销指定及销户手续 III.可以接受客户的全权委托和非全权委托 IV.不得代理客户办理转托管
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- 4 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 5 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 6 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 7 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 8 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 9 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
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- 10 【组合型选择题】下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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