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  • 组合型选择题下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求 III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV.向客户提供适当的投资建议服务
  • A 、I、II、III、IV
  • B 、I、II、III
  • C 、II、III、IV
  • D 、I、II、IV

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:
(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(I项、III项正确)
(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(II项、IV项正确)

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