- 选择题客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()。
- A 、继续为客户办理业务
- B 、中止为客户办理业务
- C 、采取临时冻结账户
- D 、不予理睬
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应中止为客户办理业务。
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- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
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- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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- A 、继续为客户办理业务
- B 、中止为客户办理业务
- C 、采取临时冻结账户
- D 、不予理睬
- 10 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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