- 选择题以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C说法错误:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、10年
- 2 【单选题】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 8 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 9 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
热门试题换一换
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
- 期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为跨市套利。
- 在证券交易中,连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价Ⅱ买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ 最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同,以该价格为成交价
- 按照资本跨国界流动的方向,下列国际资本流动中,属于资本流入的是()。 I .外国在本国的资产增加 II .外国对本国负债减少 III. 本国对外国的债务增加 IV. 外国对本国债务增加
- 股份有限公司章程必须载明的事项()。 Ⅰ.公司名称和住所 Ⅱ.公司设立方式和公司股份总数 Ⅲ.每股金额和注册资本 Ⅳ.公司法定代表人
- 证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- 以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。Ⅰ.ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ.LOF必须采用指数基金模式Ⅲ.ETF只在二级市场交易Ⅳ.LOF对申购和赎回没有规模的上限
- 下列做法中,不符合相关规定的是()。
- ()通常由投资银行发行,该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。
- 根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载