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  • 多选题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:
(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)
(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)
(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)
(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)
(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;
(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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