- 多选题首次公开发行股票询价对象一般包括()。
- A 、证券投资基金管理公司
- B 、证券公司
- C 、财务公司
- D 、保险机构投资者
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A,B,C,D】
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》(2012年5月修订)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【单选题】辅导对象包括首次公开发行上市公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及( )。
- A 、持有3%以上股份的股东(或其法定代表人)
- B 、持有3%以上股份的股东
- C 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- D 、持有5%以上股份的股东
- 2 【多选题】辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为( )。
- A 、公司的董事(包括独立董事)
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- 3 【多选题】首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。
- A 、依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- B 、依法可以进行股票投资
- C 、信用记录良好,具有独立从事证券所必须的机构和人员
- D 、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
- 4 【单选题】首次公开发行股票的询价过程中,询价对象申请参与初步询价,()无正当理由不得拒绝。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、中国证监会
- D 、投资者
- 5 【单选题】一般来说,首次公开发行股票的询价对象不包括()。
- A 、证券投资基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、证券交易所
- D 、合格境外机构投资者
- 6 【单选题】在首次公开发行股票询价时,向询价对象提供投资价值研究报告的是()。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、保荐人
- D 、控股股东
- 7 【单选题】首次公开发行股票时,股票的定价包括估值、()、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
- A 、撰写投资价值研究报告
- B 、上市保荐
- C 、发行保荐
- D 、撰写资产评估报告
- 8 【判断题】首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【组合型选择题】非公开发行股票的特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】非公开发行股票的特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列属于客户征信调查内容的是()。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.诚信纪录 Ⅲ.还款能力 Ⅳ.关联关系
- 证券交易所为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件,要实施公开、公正和及时的信息披露。
- 上市公司实行增发的发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
- 若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利;两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息),并购买该100股股票;同时卖出100股两年期期货。两年后,期货合约交割,投资者可以盈利( )元。
- 在美国,住房抵押贷款大致可以分为以下几类()。
- 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时,继续进行收购的,触发要约收购。
- —家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- 证券市场的自律规则不包括()。
- 基金资产总值是指基金所拥有的()。Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资
- 可转换债券的发行条件包括()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好
- 以下关于审计委员会的说法中错误的是()。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)