- 单选题辅导对象包括首次公开发行上市公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及( )。
- A 、持有3％以上股份的股东(或其法定代表人)
- B 、持有3％以上股份的股东
- C 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- D 、持有5％以上股份的股东
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参考答案【正确答案：C】
考察首次公开发行股票的辅导。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为( )。
- A 、公司的董事(包括独立董事)
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
- 2 【多选题】首次公开发行股票的主体资格包括( )。
- A 、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- B 、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
- C 、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D 、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
- 3 【判断题】首次公开发行股票中，中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。
- A 、依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- B 、依法可以进行股票投资
- C 、信用记录良好，具有独立从事证券所必须的机构和人员
- D 、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
- 5 【单选题】首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，（）无正当理由不得拒绝。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、中国证监会
- D 、投资者
- 6 【单选题】一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。
- A 、证券投资基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、证券交易所
- D 、合格境外机构投资者
- 7 【单选题】在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（）。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、保荐人
- D 、控股股东
- 8 【单选题】首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
- A 、撰写投资价值研究报告
- B 、上市保荐
- C 、发行保荐
- D 、撰写资产评估报告
- 9 【多选题】首次公开发行股票询价对象一般包括()。
- A 、证券投资基金管理公司
- B 、证券公司
- C 、财务公司
- D 、保险机构投资者
- 10 【判断题】首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。
- 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
- 对上市公司的监管包括（）。
- （）基金适合于稳健型投资者。
- 根据《中华人民共和国保险法》，保险公司资金运用范围有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.不动产
- 证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
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