- 判断题证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
佣金的收取标准因交易品种和交易场所的不同而有所差异。

- 1 【组合型选择题】证券公司向客户介绍投资收益预期,()。 Ⅰ.必须恪守诚信原则 Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考 Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】投资者需要通过其托管证券公司领取( )。
- A 、股息
- B 、红利
- C 、债息
- D 、债券兑付款
- 4 【判断题】一般意义上,证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以()方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
- A 、口头
- B 、书面
- C 、电子
- D 、网络
- 7 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 8 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 9 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 10 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
热门试题换一换
- 证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。
- ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
- 上市公司要约收购过程中,要约收购期满,预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照预受时间优先的原则收购预受要约的股份。
- 以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价,各中标商的认购价格是不同的,这种方式称之为()。
- 单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
- 我国企业债券的主要种类有( ) Ⅰ中央企业债券 Ⅱ地方企业债券 Ⅲ企业短期融资券 Ⅳ住宅建设债券
- 下列证券中,受利率影响的是()。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.优先股 Ⅲ.短期债券 Ⅳ.长期债券
- ( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
- 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- 优先股票的特征包括()。Ⅰ.可以约定固定的股息率Ⅱ.股息分派优先Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.任何情况下无表决权
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

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